Compartir
Título
Resumen de tesis. Compliance: instrumento de privatización de la tutela del derecho penal llevado al proceso
Otros títulos
Compliance: instrumento de privatización de la tutela del derecho penal llevado al proceso
Autor(es)
Director(es)
Materia
Tesis y disertaciones académicas
Universidad de Salamanca (España)
Tesis Doctoral
Academic dissertations
proceso penal
Persona jurídica
compliance
Jueces
Criminalidad
Prevención
Clasificación UNESCO
5605.05 Derecho Penal
Fecha de publicación
2023
Resumen
[ES] El compliance penal es un mecanismo que permite a la persona jurídica introducir, en el
desarrollo de su actividad empresarial, una cultura de integridad y de respeto por la
legalidad. El fomento al compliance criminal es método de hacer que la persona jurídica
sea un aliado del Estado en el combate contra la criminalidad en el ámbito empresarial,
una vez que posee la capacidad de permitir que la empresa deje de figurar como
instrumento del crimen, para que, al lado del Estado, pase a desempeñar un papel activo
en su combate. Cuando, sin embargo, se “corrompe” la primera finalidad del programa
de compliance penal, es decir, se identifica la práctica delictiva en el ámbito de la
empresa, el plan de prevención delictiva pasará a tener impacto directo en la acción
penal que se mueva en contra de persona jurídica. Será en el ámbito de la acción penal
que los elementos esenciales para el reconocimiento de la idoneidad o no del programa
de compliance penal serán verificados por el Estado-juez. Las características de un
programa de compliance criminal, por lo tanto, pasan a ampliar el objeto de
conocimiento de la acción penal, porque serán elementos cruciales cuando se está
hablando de producción probatoria en proceso penal hecho en contra de persona
jurídica. Así, se entiende que invertir en el desarrollo de métodos para ampliar la
extensión de la cognición del magistrado sobre la idoneidad, adecuación y eficacia del
compliance criminal en el ámbito de la instrucción criminal permitirá otorgar, aún más,
transparencia/clareza a los hechos probados que repercutirán en la decisión judicial – a
modo de incentivar, aún más, la diseminación de la cultura de compliance criminal en el
ambiente empresarial y, consecuentemente, el combate contra la criminalidad
corporativa.
[EN] Criminal compliance is a mechanism that allows legal entities to introduce, in the
development of their business activity, a culture of integrity and respect for the law. The
promotion of criminal compliance is a method of making the legal person an ally of the
State in the fight against crime in the business sphere, once it has the capacity to allow
the company to stop appearing as an instrument of crime, so that, on the side of the
State, play an active role in its combat.
When, however, the primary purpose of the criminal compliance program is
"corrupted", that is, criminal practice is identified within the company, the crime
prevention plan will have a direct impact on the criminal process that takes place
against a legal person. It will be in the field of criminal action that the essential
elements for the recognition of the suitability or otherwise of the criminal compliance
program will be verified by the State-judge. The characteristics of a criminal
compliance program, therefore, go on to expand the object of knowledge of the criminal
action, because they will be crucial elements when talking about the production of
evidence in criminal proceedings against a legal entity.
Thus, it is understood that investing in the development of methods to broaden the
extension of the magistrate's knowledge of the suitability, adequacy and effectiveness of
criminal compliance in the field of criminal instruction will make it possible to grant
even more transparency/clarity to the proven facts, that will have repercussions on the
judicial decision – in order to encourage, even more, the dissemination of the culture of
criminal compliance in the business environment and, consequently, the fight against
corporate crime.
URI
Colecciones