Corrupção, crime e compliance: As experiências do processo penal como aprendizagem

Abstract

[PT] O objeto de estudo da presente tese é a ausência de comunicação intersistêmica entre o subsistema processual penal e o subsistema de integridade pública. O ponto de partida das análises investigativas é a corrupção no setor público. Analisa-se as suas causas, consequências, principais impactos, bem como as novas abordagens de enfrentamento, num cenário marcado pela atuação de organizações criminosas transnacionais de elevado grau de sofisticação. Constatadas as insuficiências das respostas tradicionais, aposta-se nos sistemas de integridade pública como principal instrumento da governança pública para o controle da corrupção. A hipótese da presente pesquisa parte da identificação de que a mera instituição desses sistemas não é o bastante, diante da observação de que, invariavelmente, os casos de corrupção pública se repetem. Para uma resposta eficaz propõe-se a construção de um sistema integral de controle da corrupção pública. Para tanto, a comunicação intersistêmica entre o sistema repressivo e o sistema preventivo deve ser direta e permanente. Tal comunicação deve ser dada por meio de um permanente e natural acoplamento estrutural entre esses dois sistemas. Somente a partir dessa comunicação será possível fazer com que o subsistema de integridade pública aperfeiçoe as suas estruturas e a sua função de gestão de riscos de quebra de integridade. Caso contrário, mantido o modelo de (não) comunicação atual, os casos de corrupção pública vão se repetindo e o subsistema de integridade transforma-se num sistema cosmético, instituído apenas para dar uma resposta simbólica (não efetiva) à necessidade de prevenção de riscos de integridade. A base teórica principal, com a qual pretende-se verificar a hipótese supramencionada, é a teoria dos sistemas sociais de Niklas Luhmann.

[ES] El objeto de estudio de esta tesis es la falta de comunicación intersistémica entre el subsistema procesal penal y el subsistema de integridad pública. El punto de partida del análisis investigativo es la corrupción en el sector público. Se analizan sus causas, consecuencias, principales impactos, así como nuevos enfoques para afrontarla en un escenario marcado por la actuación de organizaciones criminales transnacionales altamente sofisticadas. Tras observar las insuficiencias de las respuestas tradicionales, los sistemas de integridad pública se consideran el principal instrumento de la gobernanza pública para controlar la corrupción. La hipótesis de esta investigación se basa en la observación de que la mera instauración de estos sistemas no es suficiente, dado que los casos de corrupción pública se repiten invariablemente. Para brindar una respuesta eficaz, se propone construir un sistema integral de control de la corrupción pública. Para ello, la comunicación intersistémica entre el sistema represivo y el preventivo debe ser directa y permanente. Esta comunicación debe darse mediante un acoplamiento estructural permanente y natural entre ambos sistemas. Solo mediante esta comunicación será posible que el subsistema de integridad pública mejore sus estructuras y su función de gestión de riesgos de vulneración de la integridad. De lo contrario, si se mantiene el modelo actual de (in)comunicación, se repetirán los casos de corrupción pública y el subsistema de integridad se convertirá en un sistema cosmético, establecido únicamente para dar una respuesta simbólica (ineficaz) a la necesidad de prevenir riesgos de integridad. La principal base teórica con la que pretendemos verificar la hipótesis mencionada es la teoría de sistemas sociales de Niklas Luhmann.

[EN] The object of this thesis is the lack of intersystemic communication between the criminal procedural subsystem and the public integrity subsystem. The investigative analysis begins with corruption in the public sector. Its causes, consequences, main impacts, and new approaches to combating corruption are analyzed in a scenario marked by the activities of highly sophisticated transnational criminal organizations. Having identified the inadequacies of traditional responses, public integrity systems are considered the primary instrument of public governance for controlling corruption. The hypothesis of this research is based on the identification that the mere establishment of these systems is not enough, given the observation that public corruption cases invariably recur. For an effective response, the construction of a comprehensive system to control public corruption is proposed. To this end, intersystemic communication between the repressive system and the preventive system must be direct and ongoing. This communication must occur through a permanent and natural structural coupling between these two systems. Only through this communication will it be possible for the public integrity subsystem to improve its structures and its integrity risk management function. Otherwise, if the current (non-)communication model is maintained, cases of public corruption will continue, and the integrity subsystem will become a cosmetic system, established merely to provide a symbolic (ineffective) response to the need to prevent integrity risks. The main theoretical basis for verifying the aforementioned hypothesis is Niklas Luhmann's social systems theory.