Resumen de tesis. Compliance: instrumento de privatización de la tutela del derecho penal llevado al proceso

Abstract

[ES] El compliance penal es un mecanismo que permite a la persona jurídica introducir, en el desarrollo de su actividad empresarial, una cultura de integridad y de respeto por la legalidad. El fomento al compliance criminal es método de hacer que la persona jurídica sea un aliado del Estado en el combate contra la criminalidad en el ámbito empresarial, una vez que posee la capacidad de permitir que la empresa deje de figurar como instrumento del crimen, para que, al lado del Estado, pase a desempeñar un papel activo en su combate. Cuando, sin embargo, se “corrompe” la primera finalidad del programa de compliance penal, es decir, se identifica la práctica delictiva en el ámbito de la empresa, el plan de prevención delictiva pasará a tener impacto directo en la acción penal que se mueva en contra de persona jurídica. Será en el ámbito de la acción penal que los elementos esenciales para el reconocimiento de la idoneidad o no del programa de compliance penal serán verificados por el Estado-juez. Las características de un programa de compliance criminal, por lo tanto, pasan a ampliar el objeto de conocimiento de la acción penal, porque serán elementos cruciales cuando se está hablando de producción probatoria en proceso penal hecho en contra de persona jurídica. Así, se entiende que invertir en el desarrollo de métodos para ampliar la extensión de la cognición del magistrado sobre la idoneidad, adecuación y eficacia del compliance criminal en el ámbito de la instrucción criminal permitirá otorgar, aún más, transparencia/clareza a los hechos probados que repercutirán en la decisión judicial – a modo de incentivar, aún más, la diseminación de la cultura de compliance criminal en el ambiente empresarial y, consecuentemente, el combate contra la criminalidad corporativa. [EN] Criminal compliance is a mechanism that allows legal entities to introduce, in the development of their business activity, a culture of integrity and respect for the law. The promotion of criminal compliance is a method of making the legal person an ally of the State in the fight against crime in the business sphere, once it has the capacity to allow the company to stop appearing as an instrument of crime, so that, on the side of the State, play an active role in its combat. When, however, the primary purpose of the criminal compliance program is "corrupted", that is, criminal practice is identified within the company, the crime prevention plan will have a direct impact on the criminal process that takes place against a legal person. It will be in the field of criminal action that the essential elements for the recognition of the suitability or otherwise of the criminal compliance program will be verified by the State-judge. The characteristics of a criminal compliance program, therefore, go on to expand the object of knowledge of the criminal action, because they will be crucial elements when talking about the production of evidence in criminal proceedings against a legal entity. Thus, it is understood that investing in the development of methods to broaden the extension of the magistrate's knowledge of the suitability, adequacy and effectiveness of criminal compliance in the field of criminal instruction will make it possible to grant even more transparency/clarity to the proven facts, that will have repercussions on the judicial decision – in order to encourage, even more, the dissemination of the culture of criminal compliance in the business environment and, consequently, the fight against corporate crime.