Compliance Programs: Su creación, normativa aplicable, relación con ámbitos mercantiles y estudio de la introducción de la figura del compliance officer en las empresas jurídico privadas, su posición jurídica y sus obligaciones

Abstract

[ES] El trabajo consiste en el estudio de los programas de cumplimiento (compliance programs), la creación de los mismos, histórica como jurídicamente y de la normativa aplicable tanto nacional como internacional relacionada con las empresas jurídico privadas. Se va a enlazar estos programas de compliance con el derecho de competencia, el blanqueo de capitales, el derecho financiero y el medioambiente además de tratar explicar de manera interconectada las funciones que desempeña el compliance officer, persona encargada de velar por el cumplimiento de esos programas de cumplimiento, junto con sus responsabilidades. Por último se hablará de otras posibles medidas preventivas, tanto positivas como negativas, para el cumplimiento del ordenamiento jurídico y la posible excusa de las empresas para exonerarse de la responsabilidad penal por el hecho de haber introducido en sus empresas programas de cumplimiento.

[EN] The essay consists of the study of the compliance programs, their creation both historically and juridically and the applicable normative, not only on a national level but also on an international one related with the legal private companies. These compliance programs are going to be linked to the competency right, money laundering, financial laws and environment as well as try to explain in an interlinked way the role that the compliance officer, person in charge of supervising these programs observance carries out as well as his/ her responsabilities. Finally, other possible negative and possitive preventive measures for the observance of the legal system will be studied and the possible pretext of the companies to be exonerated of criminal liability due to the fact that they have introduced compliance programs in their enterprises.