Normalización y certificación en compliance, de la autorregulación al valor social

Abstract

[ES] El objetivo del capítulo es revisar las condiciones para, primero, generar una norma o estándar para sistemas de gestión de compliance, y segundo, implantarlo en una organización de forma efectiva. Estas condiciones son (a) que existan mejores prácticas consensuadas en compliance, (b) que un organismo (ISO, por ejemplo) identifique dichas mejores prácticas y las recoja como requisitos de autorregulación en compliance, y (c) que las organizaciones adapten su estructura, procedimientos y operativa a tal conjunto de requisitos normalizados para que un organismo externo certifique que el sistema de gestión cumple con ellos. Dado que el compliance es un instrumento eficaz de lucha contra la corrupción y, en general, contra la delincuencia realizada al amparo de las personas jurídicas, si se presentan dichas condiciones de forma solvente el resultado será bueno para la organización y el mercado, pero además, tendrá un significativo valor social.